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银河证券原投顾伪造对账单被罚8万撤销从业

发布时间:2019-09-13 16:07:39

银河证券原投顾伪造对账单 被罚8万撤销从业资格

(敖晓波)为掩盖亏损,银河证券一营业部客户经理不惜铤而走险向客户提供虚假对账单和虚假交割单,以此来蒙混过关。因其行为败露,最终受到证监会处罚,其证券从业资格被撤销,并被处以8万元罚款。 据了解,代岩于2001年7月起在银河证券上海张杨路证券营业部工作,2004年取得证券投资咨询业务(投资顾问)资格,曾任该营业部客户经理。2007年12月至2009年4月,代岩接受周某口头委托,操作“八达实业”、“瑞达房产”账户。 2008年1月、2月,代岩操作“八达实业”账户买入114万股天地源股票后,该股股价下跌。为掩盖大额亏损,以期股价回升,代岩分别于2008年3月7日、2008年8月11日、2008年11月10日、2009年3月27日向周某提供了4份伪造的八达实业当日单户对账单,均未加盖张杨路营业部印鉴。 随后,代岩操作“瑞达房产”账户买入80万份上证50ETF后,进行波段操作造成亏损。为掩盖亏损,代岩又向周某提供了2份伪造的瑞达房产当日单户对账单,均未加盖张杨路营业部印鉴。此外,代岩还向周某提供了2份伪造的八达实业交割单。 据证监会调查了解,在交易股票期间,为掩盖亏损,代岩共向周某出具了6份虚假对账单和6份虚假交割单。 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百条的规定,证监会决定:撤销代岩的证券从业资格,并处以8万元罚款。


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